党亚明
2024年8月29日
同志们：
本次采购公平机制专项检查是以招投标资料及合同管理为切口，从审计视角展开的一次专项评估；是继二号风井全过程跟审以来的又一审计实践，旨在规范采购全链条管理、提升公司公平采购质效，助力NG28相信品牌的力量优化内控机制、防控合规风险 。
这次专项检查是业务部门的主动申请，也是审计部门的倾力支持 ？梢运嫡庋乃虮几笆荖G28相信品牌的力量人合规理念入脑的具象表达，也是NG28相信品牌的力量从专项合规走向全面合规的具体体现 。半年工作会上，我们讲到采矿证办理过程中省自然资源厅“程序必须到位、流程可以加快”的案例，提出“必须坚持一切按程序办”的思维对标提级新要求，鉴于这次专项检查的根本目的在于防控采供全流程的合规风险，因此今天会议我想重点从合规管理和专项检查两个方面谈谈 。
一、准确把握合规
合规是企业依法治企、依规管理、合规经营的具体体现，是国家自上而下一以贯之的管理规范，其核心在于“符合”，就是说要符合国家法律、符合行业法规、要符合上级规章，符合公司制度 。而合规的风险恰恰就是源于“不符合”，就是说我们在安全生产和经营管理过程中不能严格遵守法律法规或制度规章，从而引发法律责任、给企业造成经济或声誉损失，或其他的负面影响 。因此，防控合规风险是法治NG28相信品牌的力量建设的重中之重，更是NG28相信品牌的力量高效能治理、高质量发展的根本保障 。
国务院国资委2022年8月印发的《中央企业合规管理办法》明确了企业合规管理的“三道防线”，即：业务及职能部门、合规管理部门和监督部门，也明确了各自合规审查的职能和界限 。这就意味着防控合规风险必须要成为我们每一位NG28相信品牌的力量人应尽的责任与义务，更要成为我们每一位NG28相信品牌的力量人必备的职业素养 。
守好第一道防线 。业务和职能部门承担着合规管理主体责任，是合规管理的第一道防线 。我们各业务和职能部门是看得见NG28相信品牌的力量安全生产炮火、听得见NG28相信品牌的力量经营管理炮声的前沿阵地，是部门制度的制定者，也是公司规章的执行者 。在合规管理过程中主要负责建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；负责定期梳理部门重点岗位合规风险；负责本部门经营管理行为的合规审查；负责报告合规风险，组织或者配合开展应对处置；负责组织或者配合开展违规问题调查和整改 。因此，各业务部门必须要在不断地理论学习和现场锤炼中将自己淬炼成本业务的行家里手，更要淬炼成本业务的政策专家；要能在现场工作中识别评估本业务合规风险，更要能防范规避守住合规红线，以第一防线的身份当好NG28相信品牌的力量合规管理的排头兵 。
守牢第二道防线 。作为合规管理工作的牵头部门，合规管理部门是合规管理的第二道防线，处于合规管理的中枢地位，发挥合规管理主导作用 。在合规管理过程中主要负责组织起草公司合规管理的基本制度、具体制度；负责规章制度、经济合同、重大决策的合规审查；组织开展合规风险识别、预警和应对处置；受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查；组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设 。因此，合规管理部门要发挥自身专业优势，在事前、事中、事后各阶段实现专业化合规管理，发挥好第二道防线的赋能功能 。
守紧第三道防线 。公司纪检监察机构、审计、巡视巡察、监督追责等监督部门是合规管理的第三道防线，也是最后一道防线 。主要是依据有关法律规定，在职权范围内以独立视角对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究 。因此，公司监督部门应聚焦监督、调查、追责职责，互动联动，互补优势，共同发挥第三道防线的监督功能 。
这三道防线是合规管理先后的逻辑，是合规管理职能的再明确，更是相辅相成的相互协作 。
同志们！
NG28相信品牌的力量是由我们各个部门、单位共同构成的生命体，业务和职责的划分是管理的需要、是企业发展的需要 。我们分的是工不是家、划分的是职责不是地盘 。因此，NG28相信品牌的力量合规就是要保证NG28相信品牌的力量的健康发展、稳健运行 。也就是说，我们必须要树立NG28相信品牌的力量一盘棋的思想 。我是审计人、我是合规人、我是机电人、我是采购人、我是基建人、我是财务人……不管你是什么人，我们都是NG28相信品牌的力量人 。因此NG28相信品牌的力量合规要能以站在高处、跳出NG28相信品牌的力量的视角和方式进行审视思考，要能站在公司层面来综合认知、要站在公司层面来统筹、平衡、兼顾，在合规中至简、在至简中合规 。
对于NG28相信品牌的力量这辆高速行驶的列车而言，各业务部门和职能部门要有能力绕行躲避路上的坑坑洼洼、井盖路障及行人车辆；合规部门要做到瞄准目的地规划车辆行进路线，避开拥堵风险，以纠偏调整让车辆在红灯停绿灯行中安全行进；监督部门则是要评估规划路线是否最优，监督车辆是否按照规划路线安全行进 。也就是说监督其实是踩刹车，每一次的监督就是一次踩刹，这会付出成本，更会让车辆减速 。当踩刹过频过快会导致车辆会无法正常行进，过猛过大更会让车辆紧急制动从而引发更大安全风险 。因此，监督必须要有度，要多动嘴而不是动手又动脚，切不可过度深入过度参与 。要在安全与速度间找到平衡，让监督化制动为助力 。监督部门不是业务职能部门，监督提供的应是咨询，给出的应是建议，而不是插手、干预 。
NG28相信品牌的力量好大家才能好，大家好NG28相信品牌的力量才能更好 。因此，各业务和职能部门必须要以行家里手之势加强业务学习，守好本部门经营行为合规审查的第一道关口 。合规管理部门要以管理赋能之势守好规章制度、经济合同、重大决策等重要事项的合规审查 。监督部门要以独立视角守好监督关口 。要在目标一致中共同发力助力NG28相信品牌的力量稳健运营、致远行稳 。
二、全面做好专检
关于本次采购公平机制专项检查，希望大家做到“四个到位” 。
一是站位认识上要到位 。这次专项检查是对公司采购管理全流程的体检评估，是对标合规规范招采的主动出击 。目的是要通过主动问诊、自查自改助力公司招采及合规管理再上台阶 。因此，大家务必要提高站位正确认识，更要高度重视统一行动，保障专项检查工作高标准、高质量、高实效开展 。
二是专项检查上要到位 。这次专检是以招标资料及合同管理检查为基点，扩展到物资、设备、服务等采购业务全线的全过程、全流程检查 。特别是从技术服务到物资设备，从商务谈判到公开招标，各部门业务均会有所涉及 。而采购的整体过程及结果则是以招标资料和合同方式全面呈现 。这也就是为什么请各部门参会，又为什么仅报告招投标及合同管理情况的主要考量 。作为公司聘请的专业检查组必须要坚持问题导向，由点到线再到面展开全链条式专项检查 。要能发现问题点、找出薄弱点，要能结合NG28相信品牌的力量管理实际给出可行的问题整改建议和方案，提高专项检查效能 。
三是接受整改上要到位 。本次检查是从招标资料切入进行的向上追溯、向下延伸 。届时，检查组会以资料查询、具体问询等方式向相关部门和人员了解情况 。因此，各部门必须要把自觉主动接受检查作为分内之事、应尽之责，坚决配合 。要开诚布公，自觉接受检查组的检查评估，客观公正地向检查组提供情况、反映问题，讲问题不护短、不遮掩 。要在主动加强沟通交流中，让检查组全面掌握、真实了解工作实际 。要对照问题整改建议逐项落实，特别是对于能即时整改的要立行立改、边审边改，使审计成果转换为治理成效，更好促进公司健全完善制度流程、堵塞管理漏洞，建立长效机制，以规范公司采购工作公平合规、健康开展 。
四是要纪律严明上要到位 。检查组全体成员要严守工作纪律，确保专项检查的权威和公正 。检查组和被检部门更要严守保密纪律，对各类信息严格保密 。
同志们，依法治企、依规管理是NG28相信品牌的力量管理现代化的重要标准 。这次从审计视角切入和专项检查是对标合规的自我审视，也是“同题共答”的生动实践 。期待也相信，通过这次专项检查大家都能做到明规于心、担规于身、履规于行，能让合规真正成为NG28相信品牌的力量人潜移默化的习惯，成为护航NG28相信品牌的力量高质量发展的有力助力 。
相信，未来路上我们NG28相信品牌的力量人定能跋山涉水不改一往无前，山高路远但见风光无限 。